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安信证券前员工4.7亿炒股 获利5.3万被证监会禁入

 
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  新浪财经讯 1月19日消息,今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日对5宗案件作出行政处罚,包括2宗信息披露违法违规案,2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案。

  其中,2宗信息披露违法违规案分别涉及http://www.aidewl.com/574b/77729ce29c9d.html任子行、ST烯碳,1宗证券从业人员违法买卖股票案涉及安信证券前高管。

  对于证http://www.aidewl.com/3ac6/3bdb632f918f.html券从业人员违法买卖股票案,证监会指出,2014年11月26日到2017年5月4日期间,蒋政时任安信证券资产管理部副总经理,在从业期间,控制使用他人账户买入股票4.7亿元,获利5.3万元。证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票,没收违法所得约5.3万元,并处以10.7万元罚款;同时,对其采取5年证券世场禁入措施。

http://www.aidewl.com/bdbe/eecd925e8520.html  据了解,蒋政所控制的账户为“李某均”,李某均为蒋政的妹夫,曾先后在两家证券公司开立资金账户。

  2009年9月8日,“李某均”证券账户开立于红塔证券深圳深南中路营业部,2013年4月10日销户。2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券股份有限公司衡阳雁城路营业部开立资金账户,开户时预留联系电话为蒋政在安信证券工作期间http://www.aidewl.com/a1ea/567a786f7424.html使用的工作电话。而“李某均”http://www.aidewl.com/44da/a3b4835540ec.html账户资金来源于蒋政,“李某均”账户由蒋政操作使用。

  2014年11月26日至2015年5月4日,蒋政控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元,盈利金额53667.19元。2014年11月26日前,蒋政涉嫌使用该账户利用未公开信息进行交易,已另案处理。

  延伸阅读:

  一、蒋政证券从业情况

  蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安证券股份有限公司工作,2005年6月至2006年6月在长城证券股份有限公司任研究所副所长,2006年12月进入安信证券股份有限公司(http://www.aidewl.com/7c57/b99e996b5002.html以下简称安信证券)工作,先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副http://www.aidewl.com/1c24/b9fdf19c9cd4.html总经理等职,其中2012年1月11日至2014年11月25日期间担任“安信证券—光大银行—安信理财2号积极配置集合资产管理计划”(以下http://www.aidewl.com/bea8/2b7341964347.html简称安信理财2号)投资主办,2015年5月5日从安信证券离职。蒋政于2006年7月27日取得证券投资咨询业务(其他)的证券业执业证书,2009年5月31日取得一般证券业务的证券业执业证书,2012年12月12日取得投资主办人的证券业执业证书。

  二、相关条例

  《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员http://www.aidewl.com/a61f/30c0900fcb3e.html,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠送的股票”。

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